札幌証券取引所

全国上場会社インサイダー取引管理アンケート

インサイダー取引管理アンケート実施のご案内と、過去に実施したアンケートの調査結果報告書を掲載しています。

第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート調査報告書の公表について

本所は、本年2月、日本取引所自主規制法人、名古屋証券取引所及び福岡証券取引所の4取引所合同で、全国の上場会社を対象とする「第4回全国上場会社内部者取引管理アンケート」を実施し、その結果を調査報告書として取りまとめました。

本アンケート調査は、2007年2月、2009年2月、2011年1月に続き4回目となりましたが、調査結果からは、インサイダー取引の未然防止に係る社内規程の整備・運用が全社的に浸透し、役職員に対する研修等の啓発活動もより積極的に取り組まれている状況が明らかとなりました。その一方で、これまで未然防止体制を強化していく過程で役職員の自社株等売買の機会が必要以上に制限される状況に対して、情報管理や自社株等売買管理の点で苦慮されている状況も見受けられる結果となりました。

今回の調査では、昨年の法令改正によってインサイダー取引規制の適用除外の範囲が拡大されたことを受けて、新しい「知る前契約・計画」の利用に関する検討状況に関する設問も設けましたので、これらも各社で検討を進められる際の参考になると存じます。

上場会社各社におかれましては、インサイダー取引の未然防止体制について、継続的に点検することの意義を改めてご認識いただくとともに、各上場会社の担当部門のみならず役員等の経営層を交えて適宜検討いただきますようお願い申し上げます。今回のアンケート調査が、上場会社各社におけるインサイダー取引防止及び役職員の自社株売買の適切な確保のための社内体制の整備の参考となりましたら幸甚です。

第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケートの実施について

今般、上場会社各社におけるインサイダー取引の未然防止に関する全国調査「第4回全国上場会社インサイダー取引管理アンケート」を実施いたします。

昨年、「有価証券の取引等の規制に関する内閣府令」が改正され、インサイダー取引規制の適用除外(いわゆる知る前契約・計画に係るセーフハーバー)の 範囲が拡大されましたので、上場会社における役職員による自社株売買機会の確保のための知る前契約・計画の活用に向けた取組状況を中心に、インサイダー取引の未然防止体制の整備状況等を把握するとともに、引き続き、上場会社各社に次のような機会をご提供し、もって上場会社各社における今後の未然防止体制の整備促進を目的としております。

1.社内におけるインサイダー取引の未然防止体制のセルフチェック
2.役職員における自社株売買に係る社内ルールが過剰に厳しいものとなっていないかの点検及び必要に応じた見直し

本アンケート調査は、上場会社各社のインサイダー取引の未然防止の取組みにおいて参考になるものと考えられますので、ぜひご協力のほどお願い申し上げます。

■アンケート通知・様式

全国上場会社インサイダー取引管理アンケートについて

本所は、全国の各証券取引所と合同で、全国の上場会社を対象とする「全国上場会社内部者取引管理アンケート」を実施し、調査報告書を取りまとめています。

本アンケート調査は、上場会社における内部者取引の未然防止措置の現状を把握するとともに、上場会社に社内の情報管理体制のセルフチェックを行う機会を提供し、内部者取引に対する法令順守意識の向上を促すことを目的として実施しているもので、平成19年2月に第一回、平成21年2月に第二回、平成23年1月に第三回の調査を実施しています。

調査報告書では、上記設問に対する上場会社の回答状況を取りまとめ、各社の実際の取組事例を紹介するほか、上場会社が内部者取引を防止するために留意すべき事項等についてもわかりやすく解説するなど、今後、上場会社が、自らの社内管理体制を見直していく上で、参考としていただける内容に取りまとめております。

本所及び全国の証券取引所といたしましては、今後、本調査報告書が、上場会社における一層の取組みの促進に繋がることを期待するとともに、我が国証券市場の一層の信頼性向上に資することを祈願いたしております。

■全国上場会社内部者取引管理アンケート調査報告書

過去に実施した全国上場会社インサイダー取引管理アンケートの結果をとりまとめた調査報告書を掲載しています。